Assegurem el compliment legal i la protecció de dades
Cada empresa és única i el seu model de prevenció penal també ho ha de ser
Posteriorment, la reforma del Codi Penal el 2015 va recollir modificacions importants sobre la responsabilitat de les persones jurídiques. Aquestes novetats recomanen que les empreses comptin amb un sistema de prevenció de delictes per evitar, o atenuar, la seva responsabilitat penal pels actes comesos pel seu òrgan d’ administració o empleats. Tot i que aquest sistema no és obligatori, la seva implementació és altament recomanable.
Mapa de risc Compilance
Realitzar un mapa de risc de compliment normatiu correspon a una fase d’ assessment. S’ han d’ avaluar els possibles delictes als quals l’ empresa o grup empresarial poden estar exposats. Posteriorment, es durà a terme la implantació dels protocols.
Possibles penes
A L’ EMPRESA O ENTITAT
– Multa (Fins a 9M, proporcional fins al quíntuple del perjudici causat).
– Disolució de la Societat.
– Suspensió de activitats (fins 5 anys).
– Clausura de locals (fins 5 anys).
– Prohibició d’ activitats (definitiva o fins 15 anys).
– Intervenció judicial.
– Inhabilitació (fins15 años per subvencions i ajudes públiques, contratació amb les Administracions, benefits fiscals).
A L’ ADMINISTRADOR, ORGÀ DE DIRECCIÓ, REPRESENTANTS LEGALS
La corresponent, en el seu grau com a autors, partícips, etc., al delicte que s’hagi comès per dol o imprudència en no implementar o implementar defectuosament el model de prevenció de delictes d’acord amb l’Art. 31 bis CP o per comissió per omissió (Art. 11 CP): Penes privatives de llibertat, inhabilitació especial, prohibició d’activitats, multa, etc.
A més, respondrà en via civil pels danys i perjudicis causats per la seva actitud dolosa o negligent.
Possibles delictes
– Protecció de Dades.
– Delictes contra la Propietat Intel·lectual i Industrial.
– Danys informàtics i hacking Blanqueig de Capitals i Finançament legal.
– En contra de la Hisenda Pública, Contraban i delictes contra la Seguretat Social.
– Estafes Delicte contra el mercat i els consumidors que inclou al seu torn:
– Descobriment i revelació de secrets de l’empresa.
– Desabastiment de matèries primeres.
– Publicitat enganyosa.
– Frau d’inversors i de crèdit.
– Facturació fraudulenta.
– Manipulació de cotizacions en els mercats.
– Abus de informació privilegiada.
– Facilitació il·legal d’accés a serveis de radiodifusió i televisió Insolvències punibles (alçaments i delictes relatius al concurs).
– Corrupció (Coixí, tràfic d’influències, corrupció entre particulars, corrupció internacional).
– Delicte d’odi i enaltiment.
– Medioambientals.
– De urbanisme.
– Contra la Seguretat dels Treballadors.
– Informàtics i connexos (Danys informàtics, aplanament informàtic, delictes contra la intimitat).
– Igualment, en contra de la Salut Pública (Drogues).
– Alteració de preus en Concursos o subastes.
– Obstrucció a l’ activitat inspectora.
– Corrupció y trata de essers humans.
– Falsificació de monedes i targetes.
Règim Disciplinari
Per a la correcta implementació d’un programa de compliance és imprescindible establir un procediment sancionador precís. És fonamental que tots els membres de les organitzacions siguin coneixedors de les sancions aplicables a aquells que incompleixen el contingut del programa de compliment. Evidentment les sancions previstes han de ser conformes a la normativa vigent.
Canal de Whistleblowing
Circular 1/2016 de la Fiscalia General de l’Estat (FGE) fa referència als canals de denúncia de la manera següent: “L’existència d’uns canals de denúncia d’incompliments interns o d’activitats il·lícites de l’empresa és un dels elements clau dels models de prevenció.” “Moltes (activitats de la funció de compliment) resultaran més eficaces com més gran sigui el nivell d’externalització, com passa amb la formació de directius i empleats o amb els canals de denúncies, més utilitzats (pels empleats) i efectius quan són gestionats per una empresa externa, que pot garantir més nivells d’independència i confidencialitat”.
